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各基金管理公司:
為了規(guī)范基金管理公司運用固有資金進行基金投資的行為，保護基金份額持有人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定，現(xiàn)就基金管理公司運用固有資金進行基金投資的有關(guān)事項通知如下：
一、基金管理公司運用固有資金進行基金投資，應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，并依照公司章程規(guī)定履行相應(yīng)程序。
二、基金管理公司運用固有資金進行基金投資，應(yīng)當遵循謹慎、穩(wěn)健的原則，加強對固有資金的流動性管理，保持公司的正常運營，不得對外融資和向其他機構(gòu)拆借資金，不得從事其他不正當關(guān)聯(lián)交易和利益輸送行為，不得損害基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理公司運用固有資金，不得投資于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)。
三、基金管理公司凈資產(chǎn)在5000萬元以上的，方可運用固有資金進行基金投資，且其持有的基金份額總金額不得超過該公司凈資產(chǎn)的60%。
四、基金管理公司運用固有資金投資封閉式基金的，其持有該基金份額的比例不得超過該基金總份額的10%，且持有的基金份額在基金合同終止前不得出售。確因資產(chǎn)流動性問題嚴重影響公司正常經(jīng)營的，可以出售其購買的封閉式基金，但需經(jīng)董事會批準，并向中國證監(jiān)會報告。
基金管理公司運用固有資金投資封閉式基金的，應(yīng)當在相關(guān)基金季度報告中將所持有份額及變化等情況予以披露；持有該基金份額的比例超過該基金總份額的5%時，應(yīng)當在兩個交易日內(nèi)將相關(guān)情況登載在中國證監(jiān)會指定報刊和本公司網(wǎng)站上；此后持有該基金份額的比例每增加2%時，應(yīng)當在兩個交易日內(nèi)將相關(guān)情況予以公開披露。
五、基金管理公司運用固有資金投資本公司管理的開放式基金的，應(yīng)當遵循公開、公平的原則，遵守基金合同、招募說明書等的約定，并遵守下列規(guī)定：
(一)通過代銷機構(gòu)進行投資，不進行盤后交易，投資上市開放式基金(LOF)只以認購、申購或者贖回的方式進行；
(二)持有基金份額的期限不少于六個月；持有該基金份額的比例不超過該基金總份額的10%，因其他基金份額持有人贖回致使公司持有該基金份額的比例提高的，不受此限制。
(三)按照基金合同、招募說明書的約定費率進行認購、申購和贖回，不享有比其他投資人更優(yōu)惠的費率；
(四)認購基金份額的，在基金合同生效公告中載明所認購的基金份額、認購日期、適用費率等情況；
(五)申購基金份額的，至少提前兩個交易日將擬投資品種、投資日期、擬申購金額、適用費率等情況登載在中國證監(jiān)會指定報刊和本公司網(wǎng)站上，并在前述期限內(nèi)向中國證監(jiān)會及公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案；
(六)贖回基金份額的，至少提前兩個交易日將擬贖回品種、贖回日期、贖回份額、適用費率等情況登載在中國證監(jiān)會指定報刊和本公司網(wǎng)站上，并在前述期限內(nèi)向中國證監(jiān)會及公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
基金管理公司在發(fā)布申購、贖回公告后，應(yīng)當及時、準確地按照公告載明事項履行交易義務(wù)。
六、基金管理公司運用固有資金投資其他公司管理的開放式基金后，應(yīng)當在兩個交易日內(nèi)將所投資品種、投資日期、購買份額、適用費率等情況登載在中國證監(jiān)會指定報刊和本公司網(wǎng)站上。
七、基金管理公司運用固有資金投資本公司管理的基金的，不能作為基金份額持有人向基金份額持有人大會提出議案，對涉及本公司利益的表決事項應(yīng)當回避。
八、基金管理公司應(yīng)當制定運用固有資金進行基金投資的內(nèi)部控制制度，對投資決策、執(zhí)行、信息披露等事項作出規(guī)定，報中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)備案。
基金管理公司在本通知發(fā)布前已經(jīng)運用固有資金進行基金投資，其比例不符合本通知規(guī)定的，應(yīng)當及時進行修正；投資本公司管理的開放式基金份額的，應(yīng)當披露相關(guān)信息。
九、基金管理公司違反本通知規(guī)定的，中國證監(jiān)會根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，可以對相關(guān)基金管理公司及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取行政監(jiān)管措施。